德璞资本目前持有的牌照

一、英国FCA（监管号：833414）

Doo Clearing Limited 于 2019 年获英国金融行为监管局授权，监管编号为 FRN833414。FCA 要求持牌公司必须有足够的制度或措施，确保客户和公司资金严格隔离，以保障客户资金和资产安全。

英国金融行为监管局（FCA）成立于 2013 年 4 月 1 日，总部位于英国伦敦。 FCA 的前身是英国金融服务管理局（FSA），它从 FSA 接管了对英国金融市场行为的监管职责及与之相关的审慎职责，致力于为个人、大中小企业和经济体营造一个良好的金融市场秩序，促进市场高效、公平地开展交易。

在全球监管中，FCA 以严苛的监管条件而闻名。持有 FCA 监管牌照的公司，可授权为客户提供受监管的产品和服务，并在监管要求下经营受许可的金融服务活动。

二、澳洲ASIC（监管号：222650）

Doo Financial Australia Limited 获澳洲证券与投资委员会颁发的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，监管编号 222650。 AFS 被许可人被授权在澳大利亚开展金融服务业务。

澳大利亚证与投资委员会 ASIC 是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，依法独立对公司、投资行为、金融产品和服行使监管职能。

三、美国SEC（监管号：8-41511）       美国FINRA（监管号：24409）

2020年德璞资本收购美国老牌券商Peter Elish，从而获得美国SEC和FINRA监管。

美国券商 Peter Elish Investments Securities，其主体 Elish & Elish Inc. 于 1989 年获美国证券交易委员会 SEC 授权为 Broker Dealer 经纪商，监管编号 SEC8-41551。 SEC 是一个独立的联邦政府监管机构，有权监管和监督美国证券市场。

美国证券交易委员会（SEC）于 1934 年根据《1934 年证券交易法》成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，具有准立法权、准司法权、独立执法权，负责美国的证券监督和管理工作。

美国券商 Peter Elish Investments Securities，其主体 Elish & Elish Inc. 于 1989 年获美国金融业监管局 FINRA 授权，监管编号 CRD24409。 FINRA 作为政府授权的非营利组织，通过确保证券行业的公平和透明运作来保护投资者的利益。

美国金融业监管局（FINRA ）由美国证券交易商协会 (NASD）与纽约证券交易所（NYSE）的会员监管、执行和仲裁部门于 2007 年合并成立，是在美国从事证券业务公司的最大独立监管机构。

FINRA 为提供金融服务的公司或个人发放牌照，制定行为准则，监督评定他们对法规的执行度，并在美国证券交易委员会（SEC）的监督下约束其下的企业及人员。

4.塞舌尔金融服务管理局 FSA

Doo Prime Seychelles Limited 于 2020 年获塞舌尔金融服务管理局（FSA）颁发的 FSA 证券交易商牌照，监管编号SD090。 Doo Prime Seychelles Limited 被授权以委托人或代理的方式进行证券交易。

塞舌尔金融服务管理局（FSA）是塞舌尔非银行金融服务的自治监管机构，负责监管和规范塞舌尔境内的非银行金融服务业务的合规性。

塞舌尔监管查询：

5.毛里求斯金融服务委员会 FSC

Doo Prime Mauritius Limited 于 2020 年获毛里求斯金融服务委员会 FSC 授权为 Investment Dealer 投资经纪商，监管编号 C119023907。毛里求斯金融服务委员会为投资非银行金融产品的公众提供保护，确保毛里求斯金融体系的健全和稳定性。

毛里求斯金融服务委员会（FSC）成立于 2001 年，是非银行金融服务部门和全球业务的综合管理机构。该机构获得《2007 年金融服务法》授权，并根据《2005 年证券法》等多项法规来授权、规范和监管行业活动，以促进毛里求斯金融机构和资本市场的发展、公平性、有效性以及透明度，同时打击犯罪和舞弊行为。

6.瓦努阿图金融服务委员会 FSC

Doo Group 旗下品牌 Doo Prime Vanuatu Limited 于 2020 年获瓦努阿图金融服务委员会 FSC 授权为 Financial Dealer 金融经纪商，监管编号 700238。

瓦努阿图金融服务委员会（FSC）主要负责监管投资业务、信贷业务等金融服务提供商，致力于推动瓦努阿图金融服务行业的发展，促进金融中心基础建设，维护金融中心的声誉和统一性。 其充足的交易商保证金体制，在法制标准上一直与欧盟等监管看齐。

目前，Doo Group 及旗下品牌 Doo Prime、Doo Clearing、Doo Financial 受以下机构监管：

• 美国证券交易委员会 SEC，监管编号 SEC8-41551
• 美国金融业监管局 FINRA，监管编号 CRD24409
• 英国金融行为监管局 FCA，监管编号 FRN833414
• 澳洲证券与投资委员会 ASIC，监管编号 222650
• 塞舌尔金融服务管理局 FSA，监管编号 SD090
• 毛里求斯金融服务委员会 FSC，监管编号 C119023907
• 瓦努阿图金融服务委员会 FSC，监管编号 700238

在全球多家权威金融机构的监管下，Doo Group 旗下品牌 Doo Prime 等各持牌公司会严格按照不同地区的相关法例要求，确保每位客户在交易过程中的合法权益得到专业第三方机构保护，客户资产安全及权益受到公平公正的对待。

未来，Doo Prime 也将继续以“服务投资者，让全球金融产品投资成为一件简单的事情”为使命，努力朝向企业愿景——成为一家以金融科技为核心、国际领先的互联网券商，稳步迈进！